一、技術(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)引進

(一)技術(shù)的含義及特征 

1、技術(shù)的含義

技術(shù)貿(mào)易的形象是技術(shù)。什么是技術(shù)呢?國際工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織認為：“技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品或提供一項服務(wù)的系統(tǒng)的知識。”

2．技術(shù)的特征 技術(shù)有三個顯著特征：(1)無形性。技術(shù)是一種看不見摸不著 的知識性的東西；它只能靠理解去把握。有些技術(shù)可用語言來表達；而有些技術(shù)只存在于“能人”的經(jīng)驗中。(2)系統(tǒng)性。零星的技術(shù)知識不能稱之為技術(shù)。只有關(guān)于產(chǎn)品的生產(chǎn)原理、設(shè)計，生產(chǎn)操作，設(shè)備安裝調(diào)試，管理、銷售等各個環(huán)節(jié)的知識、經(jīng)驗和技藝的綜合，才能稱之為技術(shù)。(3)商品屬性。技術(shù)是無形的特殊商品。正因為技術(shù)不僅有使用價值，而且也有交換價值，所以它才能充當技術(shù)貿(mào)易的交易標的。

(二)技術(shù)轉(zhuǎn)讓

技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指擁有技術(shù)的一方通過某種方式將其技術(shù)出讓給另一方使用的行為。物品轉(zhuǎn)讓是所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，與此不同，技術(shù)轉(zhuǎn)讓一般只是技術(shù)使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓。一件物品只能完整地轉(zhuǎn)讓給一個對方，原物主也將因轉(zhuǎn)讓而喪失對該物的所有權(quán)。而一項技術(shù)可同時完整地轉(zhuǎn)讓給多個對方，且原有技術(shù)的持有者并不因轉(zhuǎn)讓而失去對該技術(shù)的所有權(quán)。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種特殊形式。技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)從一領(lǐng)域傳向另一領(lǐng)域或從一地區(qū)傳向另一地區(qū)的過程。技術(shù)轉(zhuǎn)讓則是其中有特定雙方的，以援助、贈與或出售為方式的一類技術(shù)轉(zhuǎn)移形式。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓的類型，按其是否跨國界可分為國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓；按其有償性可分為商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓和非商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓；按其方向可分為橫向技術(shù)轉(zhuǎn)讓即企業(yè)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和縱向技術(shù)轉(zhuǎn)讓即大公司向其子公司或科研機構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)。

(三)技術(shù)引進

使國外的技術(shù)轉(zhuǎn)讓到國內(nèi)，就是技術(shù)引進。具體地說，技術(shù)引進是指一個國家或企業(yè)引入國外的技術(shù)知識和經(jīng)驗，以及所必需附帶的設(shè)備、儀器和器材，用以發(fā)展本國經(jīng)濟和推動科技進步的做法。

技術(shù)引進是一個特定的概念。(1)技術(shù)引進是一種跨國行為。(2)技術(shù)引進與設(shè)備進口有著原則區(qū)別。人們常將“技術(shù)”廣義化，把技術(shù)分為軟件技術(shù)和硬件技術(shù)。軟件技術(shù)就是前面提到的技術(shù)知識、經(jīng)驗和技藝，屬純技術(shù)；硬件技術(shù)是指機器設(shè)備之類的物化技術(shù)。只從國外購人機器設(shè)備而不買人軟件技術(shù)，一般稱之為設(shè)備進口。若只從國外購人軟件技術(shù)或與此同時又附帶購進一些設(shè)備，這種行為才能稱為技術(shù)引進。(3)技術(shù)引進的目的是為提高引進國或企業(yè)的制造能力、技術(shù)水平和管理水平。要達到目的只有引進軟件技術(shù)，通過自我消化吸收，才能做到。

　

二、國際技術(shù)貿(mào)易及其特點

(一)國際技術(shù)貿(mào)易的含義

國際技術(shù)貿(mào)易是指不同國家的企業(yè)、經(jīng)濟組織或個人之間，按照一般商業(yè)條件，向?qū)Ψ匠鍪刍驈膶Ψ劫徺I軟件技術(shù)使用權(quán)的一種國際貿(mào)易行為。它由技術(shù)出口和技術(shù)引進這兩方面組成。簡言之，國際技術(shù)貿(mào)易是一種國際間的以純技術(shù)的使用權(quán)為主要交易標的的商業(yè)行為，

(二)國際技術(shù)貿(mào)易的特點

國際技術(shù)貿(mào)易(簡稱：技貿(mào))與自標貨物貿(mào)易(簡稱“物貿(mào)”)有著明顯的區(qū)別； 1．交易標的性質(zhì)不同 物貿(mào)的標的是有形的物質(zhì)商品，易計量、論質(zhì)和定價；而技貿(mào)的標的是無形的知識，其計量、論質(zhì)和定價的標準都是很復雜的。

2．交易雙方當事人不同 一方面，物貿(mào)雙方當事人一般不是同行，而技貿(mào)雙方當事人則一般都是同行。因為只有雙方是同行，引進方才會對轉(zhuǎn)讓方的技術(shù)感興趣，引進方才有能力使用這種技術(shù)。另一方面，物貿(mào)中的賣方始終是以銷售為目的，面技貿(mào)中的賣方(轉(zhuǎn)讓方)，一般并不是為了轉(zhuǎn)讓而是為了自己使用才去開發(fā)技術(shù)的，只是在某些特定情況下才轉(zhuǎn)讓技術(shù)。

3．交貨過程不同

物貿(mào)的交貨是實物移交，其過程較簡單。技貿(mào)的“交貨”則是傳授技術(shù)知識、經(jīng)驗和技藝的復雜而又漫長的過程。

4．所涉及的問題和法律不同

技貿(mào)涉及的問題多、復雜、特殊。如技貿(mào)涉及工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)風險、技術(shù)定價、限制與反限制、保密、權(quán)利和技術(shù)保證、支持辦法等問題。技貿(mào)中涉及的國內(nèi)法律和圖際法律、公約也比物貿(mào)多。因而從事技貿(mào)遠比從事物貿(mào)難度大。

5、政府干預程度不同

政府對技貿(mào)的干預程度大于對物貿(mào)的干預程度。由于技術(shù)出口實際上是一種技術(shù)水平、制造能力和發(fā)展能力的出口，所以為了國家的安全和經(jīng)濟利益上的考慮，國家對技術(shù)出口審查較嚴。由于在技貿(mào)中，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方往往在技術(shù)上占優(yōu)勢，為了防止其憑借這種優(yōu)勢迫使引進方接受不合理的交易條件，也為了國內(nèi)經(jīng)濟、社會、科技發(fā)展政策上的考慮，國家對技術(shù)引進也予以嚴格的管理。

　

三、國際技術(shù)貿(mào)易的國際規(guī)定

在國際技術(shù)貿(mào)易實踐中，技術(shù)出口方往往憑借其技術(shù)上的優(yōu)勢地位而迫使引進方接受種種不公平的限制條件。這種現(xiàn)象在國際上逐漸被普遍化，從面使之成為國際技術(shù)貿(mào)易中限制性商業(yè)慣例，它越來越阻礙國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展。為此，許多發(fā)展中國家要求聯(lián)合國主持制定一項國際性的技術(shù)轉(zhuǎn)讓守則。

1978年10月，聯(lián)合國大會委托聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會負責起草的《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則》出臺，此后又經(jīng)多次修改。

《該守則》草案規(guī)定交易各方的談判地位應(yīng)均衡，任何一方不應(yīng)濫用其優(yōu)勢地位的條件舉行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的交易，特別是涉及發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易，從而達成彼此滿意的協(xié)定。它還規(guī)定了技術(shù)轉(zhuǎn)讓當事各方應(yīng)避免在合同中采用的20條限制性慣例。但代表轉(zhuǎn)讓方利益的一些發(fā)達國家千方百計地想使限制性慣例在《守則》中合法化，而以七十七國集團為首的發(fā)展中國家為維護引進方的利益與發(fā)達國家進行了針鋒相對的斗爭。終因雙方的嚴重分歧，該守則至今未獲正式通過。但是，《守則》草案總結(jié)了國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一些做法，提出了技術(shù)轉(zhuǎn)讓的普遍應(yīng)遵循的原則，在國際上有較廣泛的基礎(chǔ)，因而對指導國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓、建立良好的國際技術(shù)貿(mào)易新秩序有著重要意義。

四、我國對技術(shù)引進的管理為維護我方利益，根據(jù)我國實踐經(jīng)驗并參考一些國家的立法，我國規(guī)定，引進合同中不得含有下列不合理的限制性條款：(l)要求受方接受同技術(shù)引進無關(guān)的附帶條件，包括購買不需要的技術(shù)、技術(shù)服務(wù)、原材料、設(shè)備或產(chǎn)品；(2)限制受方自由選擇從不同來源購買原材料、零部件或設(shè)備；(3)限制受方發(fā)展和改進所引進的技術(shù)；(4)限制受方從其他來源獲得類似技術(shù)或與供方競爭的同類技術(shù)；(5)雙方交換改進技術(shù)的條件不對等；(6)限制受方利用引進的技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品的數(shù)量、品種或銷售價格；(7)不合理地限制受方的銷售渠道或出口市場；(8)禁止受方在合同期滿后，繼續(xù)使用引進的技術(shù)；(9)要求受方為不使用的或失效的專利支付報酬或承擔義務(wù)。

依照我國法律規(guī)定，合同的引進方應(yīng)自合同簽訂之日起的30天內(nèi)，向?qū)徟鷻C關(guān)報批。審批機關(guān)應(yīng)在收到報批申請書之日起的60天內(nèi)決定批準或不批準。審批機關(guān)逾期未予答復的，視為合同獲得批準。經(jīng)批準的合同自批準之日起生效，并由審批機關(guān)發(fā)給技術(shù)引進合同批準證書》。

在技術(shù)引進合同的履約過程中涉及到稅收和用匯問題，分別統(tǒng)一由國家稅務(wù)局(涉及到關(guān)稅的由海關(guān)總署)和國家外匯管理局負責解決和管理”

　

五、我國對技術(shù)出口的管理

我國以貿(mào)易渠道出口技術(shù)是從80年代開始的。1986年國家制定了我國技術(shù)出口的方針、原則和管理制度。我國技術(shù)出口應(yīng)遵循六項原則：

(l)遵守我國的法律、法規(guī)；

(2)符合我國外交、外貿(mào)和科技政策并參照國際慣例；

(3)遵守我國對外簽訂的協(xié)議和所承擔的義務(wù)； (4)不得危害國家安全和社會公共利益； (5)有利于促進我國對外貿(mào)易發(fā)展、科學技術(shù)進步以及經(jīng)濟技術(shù)合作； (6)保護我國經(jīng)濟技術(shù)權(quán)益和我國產(chǎn)品在國際市場上的競爭地位。 為貫徹上述原則，我國把技術(shù)項目分為禁止出口、控制出口(重大技術(shù))和允許出口(一般技術(shù))三大類，并對技術(shù)出口項目和技術(shù)出口合同實行雙重審批制度。

六、 國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容

國際技術(shù)貿(mào)易是以無形的技術(shù)知識作為主要交易標的的，這些技術(shù)知識構(gòu)成了國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容，它主要包括：專利技術(shù)、商標和專有技術(shù)。商標雖不屬技術(shù)，但它與技術(shù)密切相關(guān)，所以常將它作為國際技術(shù)貿(mào)易的基本內(nèi)容之一。

１、專利 對什么是專利，目前眾說紛紜。世界知識產(chǎn)權(quán)組織給“專利”下的定義是：專利是“由政府機構(gòu)或代表幾個國家的地區(qū)機構(gòu))根據(jù)申請而發(fā)給的一種文件，文件中說明一項發(fā)明并給予它一種法律上的地位，即此項得到專利的發(fā)明，通常只能在專利持有人的授權(quán)下，才能予以利用(制造、使用、出售、進口)……”。在這里，“專利”被理解為三層意思，一是指專利證書這種專利文件；二是指專利機關(guān)給發(fā)明本身授予的特定法律地位，技術(shù)發(fā)明獲得了這種法律地位就成了專利發(fā)明或?qū)＠�技術(shù)；三是指專利權(quán)，即獲得法律地位的發(fā)明的發(fā)明人所獲得的使用專利發(fā)明的獨占權(quán)利，它包括專有權(quán)(所有權(quán))、實施權(quán)(包括制造權(quán)和使用權(quán))、許可使用權(quán)、銷售進口權(quán)利放棄權(quán)。簡言之，專利權(quán)就是專利持有人(或?qū)＠麢?quán)人)對專利發(fā)明的支配權(quán)。在我國，專利權(quán)是以申請在先原則授予的。專利權(quán)受到專門法律《專利法》的保護�？梢�，專利、專利技術(shù)、專利權(quán)和專利權(quán)人這幾個概念是有密切聯(lián)系的。

專利權(quán)有其明顯的特點。(1)專利權(quán)是一種法律賦予的權(quán)力。發(fā)明人通過申請，專利機關(guān)經(jīng)過審查批準，使他的發(fā)明獲得了法律地位而成為專利發(fā)明，而他自己同時也因之獲得了專利權(quán)；這種權(quán)利的產(chǎn)生與物權(quán)的自然產(chǎn)生是不同的。(2)專利技術(shù)是一種知識財產(chǎn)、無形財產(chǎn)。專利權(quán)是一種特殊的財產(chǎn)權(quán)。(3)專利權(quán)是一種不完全的所有權(quán)。專利權(quán)的獲得是以發(fā)明人公開其發(fā)明的內(nèi)容為前提的。而公開了的知識很難真正為發(fā)明人所獨有。(4)專利權(quán)是一種排他性(獨占性、專有性)的權(quán)力。對特定的發(fā)明，只能有一家獲得其專利權(quán)。也只有專利權(quán)人才能利用這項專利發(fā)明，他人未經(jīng)專利權(quán)人的許可，不能使用該專利發(fā)明。(5)專利權(quán)是一種有地域性的權(quán)利。專利權(quán)只在專利權(quán)批準機關(guān)所管轄的地區(qū)范圍內(nèi)發(fā)生效力。(6)專利權(quán)是一種有時間性的權(quán)利。專利權(quán)的有效期一般為 10�20年。超過這個時間，專利權(quán)即失去效力。

根據(jù)專利技術(shù)的創(chuàng)造性程度的高低和其他特點，常把專利分為三種類型。(1)發(fā)明專利。所謂發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案。它是利用自然規(guī)律解決實踐中特定的技術(shù)問題的新方案。發(fā)明可分為兩類，一類是產(chǎn)品發(fā)明，其發(fā)明的結(jié)果是一種新產(chǎn)品；另一類是方法發(fā)明，其結(jié)果是一種制造產(chǎn)品或測試或操作的新方法。(2)實用新型專利。實用新型是對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新技術(shù)方案。實際上，實用新型也屬于一種發(fā)明。它與上述發(fā)明專利不同之處在于，實用新型是一種僅適于產(chǎn)品的、創(chuàng)造性水平較低能夠直接應(yīng)用的發(fā)明(有人稱之為“小發(fā)明”)。在實踐中，實用新型這種“小發(fā)明”為數(shù)眾多，所以包括中國在內(nèi)的世界上少數(shù)國家把它從發(fā)明中劃分出來，單獨加以保護。實用新型專利條件低，審批程序簡單，收費也少，這有利于鼓勵眾多的小發(fā)明者。(3)外觀設(shè)計專利。外觀設(shè)計是指財產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或其結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計。它與實用新型不同，外觀設(shè)計對產(chǎn)品形狀的設(shè)計主要是圖好看，而實用新型對產(chǎn)品形狀的設(shè)計主要是及于增加產(chǎn)品的使用價值，使其有新功能，主要是圖好用。專利中的外觀設(shè)計實際上是工業(yè)外觀設(shè)計，它與純美術(shù)作品不同，造型、圖案和色彩只有體現(xiàn)在有獨立用途的制成品上，才是專利中的外觀設(shè)計。它是在保證或不影響產(chǎn)品用途的前提下，通過外型、圖案、色彩的設(shè)計來吸引消費者。

２、商標

商標是商品生產(chǎn)者或經(jīng)營者為了使自己的商品同他人的商品相區(qū)別而在其商品上所加的一種具有顯著性特征的標記。常見的商標是文字商標和圖形商標。國外有立體商標，如“可口可樂”飲料瓶子的特殊形狀。還有音響商標、氣味商標等形式。商標大體上可分為三類：制造商標、商業(yè)商標和服務(wù)商標。

一般只有能夠移動的重復性生產(chǎn)的商品才使用商標。商標須具有顯著性特點，即相同或類似的商品不能使用相同或相似的商標。

商標的作用：(l)區(qū)別功能，即商標能標明產(chǎn)品的來源，把一企業(yè)的產(chǎn)品與另一同類企業(yè)的產(chǎn)品區(qū)別開來。這是商標的最基本最重要的功能。(2)間接標示產(chǎn)品質(zhì)量的功能。產(chǎn)品的來源不同，其質(zhì)量和信譽也會有差別。商標作為特定來源的產(chǎn)品的標記，它間接地反映了該產(chǎn)品的內(nèi)在質(zhì)量。人們選購商品時，一般無法當場檢驗其內(nèi)在質(zhì)量，而往往是根據(jù)自己的經(jīng)驗和商品的社會信譽憑商標來選購所希望的具有一定質(zhì)量的商品的。(3)廣告功能。由于商標的簡明性和“顯著性”，它最容易被消費者記住，從而使商標成為醒目的廣告。

商標權(quán)。商標權(quán)是商標使用者向商標管理部門申請注冊并得到批準的商標專用權(quán)。但在少數(shù)國家，商標權(quán)是由于商標的首先使用而獲得的。在我國，商標權(quán)是以注冊在先原則而取得的。商標權(quán)的內(nèi)容包括使用權(quán)、禁止權(quán)(禁止他人使用)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、許可使用權(quán)和放棄權(quán)。商標權(quán)受專門法律《商標法》的保護。

商標權(quán)的特點。(l)商標權(quán)是一種排他性權(quán)利。(2)商標是一種無形的知識財產(chǎn)。商標權(quán)是一種特殊的財產(chǎn)權(quán)。(3)商標權(quán)是有時間性但又可無限延期的權(quán)利。與專利權(quán)期滿不可延期不同，商標權(quán)到期可續(xù)展延期，且延期次數(shù)不限。(4)地域性。商標權(quán)只在注冊機構(gòu)所管轄地區(qū)范圍內(nèi)有效。

　

３、保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國際公約

工業(yè)產(chǎn)權(quán)是指法律賦予產(chǎn)業(yè)活動中的知識產(chǎn)品所有人對其創(chuàng)造性的智力成果所享有的一種專有權(quán)。專利權(quán)和商標權(quán)均屬工業(yè)產(chǎn)權(quán)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)合稱為知識產(chǎn)權(quán)。它們都受到專門法律的保護。首先是受到各國的國內(nèi)法的保護。但由于國際間的貨物和技術(shù)貿(mào)易，使得工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國際保護成為必要。為此產(chǎn)生了保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國際公約。下面簡要介紹一下我國已加入的有關(guān)公約。

1980年6月，我國正式成為《世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》的成員國。該公約于1970年4月26日生效，其宗旨是：通過政府之間的合作，并與其他有關(guān)國際組織適當配合，促進在全世界保護知識產(chǎn)權(quán)，保證各知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟之間的行政合作。

1985年3月，我國正式加入《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》。該公約于1883年3月24日在巴黎簽訂，是最早簽訂的一項關(guān)于保護商標權(quán)和專利權(quán)的國際公約。該公約制定了工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護的具體對象和適用的國民待遇原則、優(yōu)先權(quán)原則，以及締約國必須遵守的共同規(guī)則。

1989年10月，我國正式加入《商標國際注冊馬德里協(xié)定》。該協(xié)定于1891年4月14日在西班牙馬德里簽訂。它對商標國際注冊的申請、申請人的資格、國際注冊的效力、期限以及申請國際注冊的商標禁止使用的標記等內(nèi)容作了具體規(guī)定。我國加入該公約后，我國注冊商標所有人均可申請商標國際注冊。

1994年4月，我國正式加入《專利合作條約》。該條約于1970年6月 19日在華盛頓簽訂，它是隨屬于《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的一個特別協(xié)定，其目的是為了使獲得發(fā)明保護的工作更加簡化和經(jīng)濟。

1994年8月，我國正式加入《商標注冊用商品與服務(wù)國際分類尼斯協(xié)定》。該協(xié)定于 19957年6月1；日在法國尼斯簽訂。它規(guī)定了參加協(xié)定的國家采用共同的商品和服務(wù)分類表，供商標注冊用。

另外，我國還是1989年在華盛頓通過的《關(guān)于集成電路知識產(chǎn)權(quán)保護條例》的首批簽字國。但由于美、日等發(fā)達國家的反對，該條例迄今尚未生效。 1994年4月、，我國還簽署了關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合達成的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。

　

４、專有技術(shù)

專有技術(shù)的英文名稱叫“Know-how”，意為“知道如何制造”。它有許多中文名稱：技術(shù)訣竅、技術(shù)秘密、專門知識等。還有直譯成“諾浩”的，但最常用的名稱是“專有技術(shù)”。

所謂專有技術(shù)是指在實踐中已使用過了的沒有專門的法律保護的具有秘密性質(zhì)的技術(shù)知識、經(jīng)驗和技巧。專有技術(shù)可以是產(chǎn)品的構(gòu)思，也可以是方法的構(gòu)思，但它在不少方面與專利技術(shù)不同。(1)專利技術(shù)必須是可以通過語言來傳授的，專有技術(shù)雖也須是可以傳授的，但它未必都是可言傳的，有些只能通過“身教”才能傳授。(2)專有技術(shù)是處于秘密狀態(tài)下的技術(shù)；而專利技術(shù)是公開技術(shù)。(3)專有技術(shù)沒有專門法律保護，所以它不屬于知識產(chǎn)權(quán)。(4)專利技術(shù)是被專利文件固定了的靜態(tài)技術(shù)，而專有技術(shù)則是富于變化的動態(tài)技術(shù)。(5)專利技術(shù)受保護或被壟斷的期限是有限的(最多20年)，而專有技術(shù)是靠保密而壟斷的，因而它被壟斷的期限是不定的。

專有技術(shù)也是一種無形的知識財產(chǎn)，它除需用保密手段得到保護以外，也露耍法律的保護。在實際中，專有技術(shù)是援引合同法、防止侵權(quán)行為法、反不正當競爭法和刑法取得保護的。但專有技術(shù)受法律保護的力度遠比專利技術(shù)受到專利法保護的力度小。

七、國際技術(shù)貿(mào)易的基本方式

國際技術(shù)貿(mào)易采用的方式主要有許可貿(mào)易、技術(shù)服務(wù)與咨詢、特許專營、合作生產(chǎn)，以及含有知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)許可的設(shè)備買賣等。

１、許可貿(mào)易許可貿(mào)易有時稱為許可證貿(mào)易。它是指知識產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的所有人作為許可方，通過與被許可方(引進方)簽訂許可合同，將其所擁有的技術(shù)授予被許可方，允許被許可方按照合同約定的條件使用該項技術(shù)，制造或銷售合同產(chǎn)品，并由被許可方支付一定數(shù)額的技術(shù)使用費的技術(shù)交易行為。

許可貿(mào)易按其標的內(nèi)容可分為專利許可、商標許可、計算機軟件許可和專有技術(shù)許可等形式。在國際技術(shù)貿(mào)易實踐中，一項許可貿(mào)易可能包括上述一項內(nèi)容，如單純的專利許可，也可能包括上述兩項或兩項以上內(nèi)容，成為一攬子許可。

許可貿(mào)易實際上是一種許可方用授權(quán)的形式向被許可方轉(zhuǎn)讓技術(shù)使用權(quán)同時也讓度一定市場的貿(mào)易行為。根據(jù)其授權(quán)程度大小，許可貿(mào)易可分為如下五種形式；(1)獨占許可。它是指在合同規(guī)定的期限和地域內(nèi)，被許可方對轉(zhuǎn)讓的技術(shù)享有獨占的使用權(quán)，即許可方自己和任何第三方都不得使用該項技術(shù)和銷售該技術(shù)項下的產(chǎn)品。所以這種許可的技術(shù)使用費是最高的。(2)排他許可，又稱獨家許可；它是指在合同規(guī)定的期限和地域內(nèi)，被許可方和許可方自己都可使用該許可項下的技術(shù)和銷售該技術(shù)項下的產(chǎn)品，但許可方不得再將該項技術(shù)轉(zhuǎn)讓給第三方。排他許可是僅排除第三方面不排除許可方。(3)普通許可。它是指在合同規(guī)定的期限和地域內(nèi)，除被許可方該允許使用轉(zhuǎn)讓的技術(shù)和許可方仍保留對該項技術(shù)的使用權(quán)之外，許可方還有權(quán)再向第三方轉(zhuǎn)讓該項技術(shù)。普通許可是許可方授予被許可方權(quán)限最小的一種授權(quán)，其技術(shù)使用費也是最低的。(4)可轉(zhuǎn)讓許可，又稱分許可。它是指被許可方經(jīng)許可方允許，在合同規(guī)定的地域內(nèi)，將其被許可所獲得的技術(shù)使用權(quán)全部或部分地轉(zhuǎn)售給第三方。通常只有獨占許可或排他許可的被許可方才獲得這種可轉(zhuǎn)讓許可的授權(quán)。(5)互換許可，又稱交叉許可。它是指交易雙方或各方以其所擁有的知識產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)，按各方都同意的條件互惠交換技術(shù)的使用權(quán)，供對方使用。這種許可多適用于原發(fā)明的專利權(quán)人與派生發(fā)明的專利權(quán)人之間。

許可貿(mào)易是國際技術(shù)貿(mào)易中使用最為廣泛的技術(shù)貿(mào)易方式。

　

２、特許專營

特許專營是近二三十年迅速發(fā)展起來的一種新型商業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式。它是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗的企業(yè)，將其商標、商號名稱、服務(wù)標志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營管理的方式或經(jīng)驗等全盤地轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)使用，由后一企業(yè)(被特許人)向前一企業(yè)(特許人)支付一定金額的特許費的技術(shù)貿(mào)易行為。

特許專營的受方與供方經(jīng)營的行業(yè)，生產(chǎn)和出售的產(chǎn)品，提供的服務(wù)，使用的商號名稱和商標(或服務(wù)標志)都完全相同，甚至商店的門面裝演、用具、職工的工作服、產(chǎn)品的制作方法、提供服務(wù)的方式也都完全一樣。例如，美國的麥克唐納快餐店在世界各地幾乎都有它的被授人，他們所提供的服務(wù)同美國一樣，所生產(chǎn)和銷售的漢堡包的味道也完全一樣。

特許專營類似許可，但它的特許方和一般的許可方相比要更多地涉入對方的業(yè)務(wù)活動，從而使其符合特許方的要求。因為全盤轉(zhuǎn)讓，特別是商號、商標(服務(wù)標志)的轉(zhuǎn)讓關(guān)系到他自己的聲譽。

特許專營的被特許方與特許方之間僅是一種買賣關(guān)系。各個特許專營企業(yè)并不是由一個企業(yè)主營的，被特許人的企業(yè)不是特許人企業(yè)的分支機構(gòu)或子公司，也不是各個獨立企業(yè)的自由聯(lián)合。它們都是獨立經(jīng)營、自負盈虧的企業(yè)。特許入并不保證被特許人的企業(yè)一定能盈利，對其盈虧也不負責任。

特許專營合同是一種長期合同，它可以適用于商業(yè)和服務(wù)業(yè)，也可以適用于工業(yè)。

特許專營是發(fā)達國家的廠商進入發(fā)展中國家的一種非常有用的形式。由于風險小，發(fā)展中國家的廠商也樂于接受。

３、技術(shù)服務(wù)和咨詢

技術(shù)服務(wù)和咨詢是指獨立的專家或?qū)＜倚〗M或咨詢機構(gòu)作為服務(wù)方應(yīng)委托方的要求，就某一個具體的技術(shù)課題向委托方提供高知識性服務(wù)，并由委托方支付一定數(shù)額的技術(shù)服務(wù)費的活動。技術(shù)服務(wù)和咨詢的范圍和內(nèi)容相當廣泛，包括產(chǎn)品開發(fā)、成果推廣、技術(shù)改造、工程建設(shè)、科技管理等方面，大到大型工程項目的工程設(shè)計、可行性研究，小到對某個設(shè)備的改進和產(chǎn)品質(zhì)量的控制等。企業(yè)利用“外腦”或外部智囊機構(gòu)，幫助解決企業(yè)發(fā)展中的重要技術(shù)問題，可彌補自身技術(shù)力量的不足，減少失誤，加速發(fā)展自己。我國“二汽”委托英國的工程咨詢公司改進發(fā)動機燃燒室形腔設(shè)計，合同生效半年內(nèi)就取得了較好的技術(shù)經(jīng)濟效果。

技術(shù)服務(wù)和咨詢與許可貿(mào)易不同。（1）許可貿(mào)易是以技術(shù)成果為交易對象的，而技術(shù)服務(wù)和咨詢則是以技術(shù)性勞務(wù)為交易對象的。(2)許可貿(mào)易的技術(shù)供方所提供的技術(shù)是被其壟斷的新的獨特的技術(shù)，這些技術(shù)屬于知識產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)。而在技術(shù)服務(wù)和咨詢中，服務(wù)方所提供的技術(shù)多是一般技術(shù)，即知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)以外的技術(shù)。

在國際技術(shù)貿(mào)易實踐中，許可貿(mào)易特別是專有技術(shù)許可中常含有技術(shù)服務(wù)和咨詢(如設(shè)備安裝調(diào)試、人員培訓)的內(nèi)容。而在技術(shù)服務(wù)和咨詢活動小，也有提供服務(wù)的供方以其專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)完成其服務(wù)任務(wù)的。

許可貿(mào)易與技術(shù)咨詢服務(wù)是國際技術(shù)貿(mào)易的兩種基本的貿(mào)易方式，其他技術(shù)貿(mào)易形式一般都是這兩種方式在特殊情況下的運用或是包含了這兩種方式。

　

４、合作生產(chǎn)

對于合作生產(chǎn)，有多種不同的理解。從國際技術(shù)貿(mào)易的角度來看，合作生產(chǎn)是指分屬不同國家的企業(yè)根據(jù)他們簽訂的合同，由一方提供有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)或各方提供不同的有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)，共同生產(chǎn)某種合同產(chǎn)品，并在生產(chǎn)過程中實現(xiàn)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一種經(jīng)濟合作方式。

合作生產(chǎn)中的一方或各方擁有生產(chǎn)某種合同產(chǎn)品的特別技術(shù)，在合作生產(chǎn)過程中通過單向許可或雙向的交叉許可的方式，可能再輔以一定的技術(shù)服務(wù)咨詢，從而實現(xiàn)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

合作生產(chǎn)作為一種國際技術(shù)貿(mào)易方式，它并不是一種獨立的基本的技術(shù)貿(mào)易方式，實際上它只不過是建立在各方合作生產(chǎn)目的之上的許可貿(mào)易和技術(shù)服務(wù)咨詢而已。這種技術(shù)貿(mào)易的目的與單純的技術(shù)貿(mào)易不同，它是為各方的合作生產(chǎn)服務(wù)的。

　

５、含有知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣

在國際貿(mào)易實際業(yè)務(wù)中，在購買設(shè)備特別是關(guān)鍵設(shè)備時，有時也會含有知識產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的轉(zhuǎn)讓內(nèi)容。這種設(shè)備買賣也屬于技術(shù)貿(mào)易的一種方式。但是，單純的設(shè)備買賣，即不含有知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)許可的設(shè)備的買賣屬于普通商品貿(mào)易，不是技術(shù)貿(mào)易。

含有知識產(chǎn)權(quán)利和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣，其交易標的包含了兩方面的內(nèi)容：一是硬件技術(shù)，即設(shè)備本身；二是軟件技術(shù)，即設(shè)備中所含有的或與設(shè)備有關(guān)的技術(shù)知識。這些技術(shù)知識又分為兩部分：一部分屬于一般的技術(shù)知識，另一部分是專利技術(shù)和專有技術(shù)。這種設(shè)備的成交價格中不僅包括設(shè)備的生產(chǎn)成本和預得利潤，而且也包括有關(guān)的專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的價值。在這種設(shè)備的買賣合同中含有專利和專有技術(shù)許可條款以及技術(shù)服務(wù)和咨詢條款。

這種方式的技術(shù)轉(zhuǎn)讓在發(fā)達國家與發(fā)展中國家的技術(shù)貿(mào)易中 占有相當大的比重。它也常用于工程承包中。

除上述五種情形外，許可貿(mào)易的做法還常出現(xiàn)在補償貿(mào)易中，一方提供的設(shè)備中含有專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)，該方以設(shè)備出口和技術(shù)許可的綜合方式向?qū)Ψ教峁┘夹g(shù)設(shè)備，對方以該項設(shè)備生產(chǎn)的產(chǎn) 品或其他產(chǎn)品補償其技術(shù)和設(shè)備的價款。許可貿(mào)易的做法也常出現(xiàn)在合資經(jīng)營方式中�；蛘邠碛袑＠�和專有技術(shù)的一方直接轉(zhuǎn)讓其技術(shù)，實行技術(shù)作價入股；或經(jīng)過許可方式獲得他人專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)使用權(quán)的一方，經(jīng)技術(shù)產(chǎn)權(quán)方的允許后，以分許可的方式向合資企業(yè)進行技術(shù)的再轉(zhuǎn)讓。

八、國際技術(shù)貿(mào)易合同

國際技術(shù)貿(mào)易合同是分屬兩國的當事雙方就實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓這一目的而締結(jié)的規(guī)定雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。它的形式往往是與國際技術(shù)貿(mào)易方式相對應(yīng)的，如許可合同、技術(shù)服務(wù)和咨詢合同、合作生產(chǎn)合同、設(shè)備合同等。其中許可合同是最基本、最典型、最普遍的一種形式。技術(shù)服務(wù)和咨詢合同也比較典型和廣為采用。因此，這里僅介紹這兩種合同形式。

１、許可合同

許可合同是指許可貿(mào)易的技術(shù)供方為允許(許可)技術(shù)的受方有償使用其知識產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)而與對方簽訂的一種授權(quán)協(xié)議。根據(jù)授權(quán)程度的不同，它有獨占許可合同、排他許可合同、普通許可合同、可轉(zhuǎn)讓許可合同、交叉許可合同等類型。根據(jù)其合同標的不同，又有專利許可合同、商標許可合同和專有技術(shù)許可合同等類型。

許可合同由于類型不同，其合同條款及其內(nèi)容有相同的部分，也有各自特殊的部分。

各種許可合同共同性的條款及內(nèi)容有如下方面：

(l)合同名稱和編號。合同名稱要確切地反映合同的內(nèi)容、性質(zhì)和特征。例如“××專利許可合同”。合同編號是識別合同的特定符號，它反映出許可方的國別、被許可方的名稱和部門及簽約年份等。

(2)簽約時間和地點。簽約時間是雙方正式簽字日期，簽約地點往往與簽約時間相聯(lián)系。簽約時間和地點往往涉及合同的生效、法律的適用及納稅等問題。

(3)當事人法定名稱和地址。這是有關(guān)通訊聯(lián)絡(luò)不可缺少的，也是雙方發(fā)生爭議確定法院管轄權(quán)和適用法的依據(jù)之一。

(4)鑒于條款，常用“鑒于……”語句，故名。它是敘述性條款，用以說明當事人雙方的背景、立約意愿和目的，其中要特別講明許可方對技術(shù)或權(quán)利擁有的合法性及被許可方接受技術(shù)的經(jīng)驗和能力。

(5)定義條款。為使合同內(nèi)容清楚、言簡義切，常對以下詞語進行定義：與合同標的有關(guān)的重要名詞和術(shù)語；各國法律或慣例有不同理解或易產(chǎn)生歧義的重要名詞和術(shù)語；重要的專業(yè)性技術(shù)術(shù)語；合同中多次出現(xiàn)、需加以簡化的名詞和術(shù)語等。應(yīng)注意所下定義的名詞和術(shù)語在同一合同各條款出現(xiàn)時，含義應(yīng)安全一致。

(6)轉(zhuǎn)讓技術(shù)的內(nèi)容和范圍。這是整個合同的核心部分，是確認雙方權(quán)利和義務(wù)的基礎(chǔ)。它主要規(guī)定：具體的技術(shù)名稱、規(guī)格，要求達到的性能和技術(shù)指標；轉(zhuǎn)讓的方式(包括合同產(chǎn)品設(shè)計資料、生產(chǎn)技術(shù)資料的范圍和內(nèi)容)，供方在技術(shù)培訓和技術(shù)服務(wù)方面應(yīng)承擔的責任和義務(wù)，具體培訓人數(shù)、方式，技術(shù)服務(wù)的范圍及待遇條件，要達到的目標，受方可以使用技術(shù)制造、銷售和出口許可產(chǎn)品的地區(qū)；商標的使用辦法，等等。

(7)技術(shù)改進和發(fā)展的交換。在合同期限內(nèi)，供受兩方都有可能對原轉(zhuǎn)讓的技術(shù)作出某種新的改進或發(fā)展。一般來說，改進和發(fā)展的技術(shù)的所有權(quán)應(yīng)歸作出改進和發(fā)展的一方所有。雙方均應(yīng)承擔不斷交換這種改進和發(fā)展了的技術(shù)的義務(wù)。對這種改進或發(fā)展了的技術(shù)的交換辦法應(yīng)在合同中加以明確規(guī)定。通常將規(guī)定許可方向被許可方提供改進和發(fā)展技術(shù)的條款稱為“繼續(xù)提供技術(shù)援助條款”，將被許可方向許可方提供改進和發(fā)展技術(shù)的條款稱之為費用互惠、交換期限一致的原則。

（8）技術(shù)文件的交付。該條款包括技術(shù)文件交付的時間、地點和方式，對技術(shù)資料包裝的要求，技術(shù)文件短損的補救辦法，技術(shù)文件使用文字和技術(shù)參數(shù)的度量衡制度等內(nèi)容。

(9)技術(shù)價格與支付。技術(shù)價格是指技術(shù)受方為取得技術(shù)使用權(quán)所愿支付的、供方可以接受的技術(shù)使用費的貨幣表現(xiàn)。與有形商品定價不同，技術(shù)定價是個復雜的問題，其高低取決于多種圖素，主要有供方為完成交易所墊支的直接費用；供方所預期的利潤；技術(shù)的生命周期和技術(shù)所處的周期階段；供方所提供銷技術(shù)服務(wù)量；技術(shù)使用的目的和范圍；供方對受方授權(quán)程度，供方對技術(shù)的擔保和受方接受能力；技術(shù)供求狀況；技術(shù)的經(jīng)濟效益；受方國家政治環(huán)境和對產(chǎn)權(quán)保護狀況等等。．

技術(shù)價款的支付辦法也與有形商品不同，常用的做法有三種：一是一次總付。即將技術(shù)使用費、技術(shù)資料費和技術(shù)服務(wù)費等費用一次算清加總，其總金額一次付清或分期友。二是提成支付。即當技術(shù)實施后，逐年按合同產(chǎn)品的產(chǎn)量或銷售額或所獲利潤提取一定比例作為技術(shù)價款支付。三是入門費加提成支付。即當合同生效或受方收到技術(shù)資料后，先支付一筆約定的金額，然后再逐年提成費用。

(10)保證。該條款主要是為維護被許可方的利益，加強許可方的責任。它包括權(quán)利保證和技術(shù)保證兩項內(nèi)容。權(quán)利保證主要是指許可方應(yīng)保證其是所轉(zhuǎn)讓技術(shù)的合法顧有者，并有權(quán)進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓，這種轉(zhuǎn)讓在合同規(guī)定的地域內(nèi)沒有侵犯任何第三方的權(quán)利。技術(shù)保證是指供方保證按合同規(guī)定提供技術(shù)，其提供的技術(shù)是安全實用的，可以生產(chǎn)出合格的合同產(chǎn)品。在保證條款中，主要是規(guī)定技術(shù)保證的內(nèi)容。權(quán)利保證則主要在鑒于條款、侵權(quán)等條款中加以規(guī)定。

(11)其他條款。除上述條款外，許可合同中還有“索賠、不可抗力、稅費、法律的適用和爭議的解決、合同期限、文字及簽字，合同附件等條款和內(nèi)容。這些內(nèi)容與一般商品買賣合同大同小異，故此不再贅述。

各種許可合同的特殊條款是根據(jù)合同標的具體特點所須規(guī)定的條款。

專利許可合同的特殊條款包括專利條款、專利保持有效條款等等。

專利條款。該條款要明確所轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)的法律狀態(tài)，列出專利號、專利申請國別、申請時間和有效期限。若屬正在申請的專利，則要在合同中訂明將來雙方的權(quán)力義務(wù)如何隨申請結(jié)果而變化，等等。 專利保持有效條款。多數(shù)國家規(guī)定，專利權(quán)人必須按年交納年費才能維持專利權(quán)的有效。因此，在合同中一般應(yīng)規(guī)定：許可方有義務(wù)依法交納年費以維持所轉(zhuǎn)讓專利的有效性；若因未交納年費而導致專利失效，則合同將因此而解除。 在專利許可合同中還應(yīng)列有規(guī)定專利標記的使用、侵權(quán)及其處理條款等等。

商標許可合同的特殊條款主要有：商標內(nèi)容和特征，商標的合法性和有效性；受方使用商標的形式；對商標標識的管理；關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督權(quán)等。

專有技術(shù)許可合同的特殊條款主要有：初期保密協(xié)議，保密和考核驗收條款。初期保密協(xié)議主要是在進行技術(shù)談判時雙方所達成的保密協(xié)議，保證在技貿(mào)合同未達成的情況下，受方有義務(wù)在一定期限內(nèi)，對從供方那里獲得的一切技術(shù)秘密予以保密。保密條款則是在雙方達成交易訂人合同中的關(guān)于保密責任、措施等規(guī)定。

考核驗收條款。技術(shù)貿(mào)易的“交貨”過程，實際上是供方向受方傳遞和傳授技術(shù)知識、經(jīng)驗和技能的過程。其中除移交技術(shù)資料外，更主要的是靠言傳身教的形式向受方“交貨”。“交貨”是否完成?所交之“貨”是否符合合同要求?在技術(shù)貿(mào)易中這些問題只能用考核合同產(chǎn)品的辦法來解決。因此，在考核驗收條款中，必須訂明以下主要內(nèi)容：考核驗收的產(chǎn)品型號、規(guī)格、數(shù)量，考核驗收的內(nèi)容、標準、方法、次數(shù)，考核驗收的地點、時間，所用關(guān)鍵專用測試儀器及設(shè)備的提供，雙方參加考核驗收人員的安排和責任，考核費用的負擔，考核結(jié)果的處理，考核不合格的責任歸屬，經(jīng)濟、法律責任歸屬等等。

　

２、技術(shù)服務(wù)和咨詢臺同

技術(shù)服務(wù)和咨詢也是國際技術(shù)貿(mào)易實踐中常用的一種技術(shù)貿(mào)易方式，由于其內(nèi)容、范圍和形式相當廣泛，故其合同的內(nèi)容也不盡相同。但一般來說，技術(shù)服務(wù)和咨詢合同主要包括以下幾個方面的內(nèi)容。

(1)合同的標的。主要訂明合同項目名稱、服務(wù)內(nèi)容和最終要解決的問題或要達到的技術(shù)要求。

(2)服務(wù)的要求及形式。在該條款中，應(yīng)訂明服務(wù)方派遣技術(shù)人員的人次、等級、資歷、工作進度、工作地點和待遇條件，委托方接受培訓人員的數(shù)量、資格、培訓時間、地點、方式和待遇條件，服務(wù)方提供資料或報告的時間、地點和方式，以及完成技術(shù)服務(wù)和咨詢的時限。

(3)雙方的責任。委托方要如實介紹情況，為服務(wù)方實地考察提供方便；按規(guī)定支付技術(shù)服務(wù)咨詢費；按時接受對方的工作成果。服務(wù)方要盡最大努力為對方服務(wù)；及時提出報告；適時解答對方提出的問題；為對方保密，等等。

(4)咨詢報告的驗收和處理。若屬咨詢性服務(wù)，則在咨詢報告期限完了以后一定時間內(nèi)，服務(wù)方要提供出咨詢報告，雙方舉行答辯會，由服務(wù)方解答委托方提出的問題或質(zhì)疑。若發(fā)現(xiàn)報告中有數(shù)據(jù)差錯或其他問題，應(yīng)規(guī)定糾正的期限，并確定驗收報告的最終期限。

（5）其他條款。其他如技術(shù)服務(wù)和咨詢的計價和支付；違約及其處理；關(guān)于工程設(shè)計、產(chǎn)品開發(fā)等技術(shù)服務(wù)合同的保證和擔保等都要在合同中訂明。 

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